五矿期货重庆营业部，未有效监控异常交易行为，接收监管警示函
发布时间：2024-05-11 15:43阅读：94
问一问2024年5月11日，重庆证监局公告：五矿期货重庆营业部未对其2名客户的异常交易行为进行监控，未有效排查风险并采取措施进行处理，严重违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。由于这违规行为，该营业部被决定接收警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，该营业部被要求对违规情况进行认真整改，并对相关责任人进行内部问责，切实提高合规风险管理水平。
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